關于開展第一次全省安全生產風險隱患雙重預防體系集中執法檢查的通知
發布時間：2018-09-06 17:22:21 點擊：0次
魯安監發〔2018〕86號
各市安監局：
為認真貫徹落實全省風險隱患雙重預防體系建設培訓觀摩班暨全省安監局長座談會精神，根據《關于印發<深入開展風險隱患大排查快整治嚴執法集中行動實施方案>的通知》（魯安監發〔2018〕78號）有關要求，省安監局確定組織開展第一次全省安全生產風險隱患雙重預防體系集中執法檢查。現將有關事項通知如下：
一、工作目標
（一）對17個市實行全覆蓋執法檢查，檢查化工行業企業不少于170家。
（二）通過責令整改、行政處罰等執法手段，強力推動化工行業雙重預防體系建設，確保于2018年底基本建成并有效運行。
（三）使用執法系統，提高執法信息化能力和水平。
（四）為十一國慶節創造安全穩定的環境。
二、檢查范圍及內容
重點檢查雙重預防體系建設與運行、風險控制措施制定與落實等情況，具體檢查內容和執法標準見《關于印發<山東省安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系執法檢查指南（試行）>的通知》(魯安監發〔2018〕77號)。
執法檢查時，對因企業自身認識、能力水平等原因存在有關問題的，督促企業限期整改；對因拒不開展雙重預防體系建設、檔案資料造假或者以應付檢查為主要目的而導致體系建設運行“兩張皮”、拒不配合執法檢查等主觀因素存在有關問題的，督促企業限期整改，并依法實施行政處罰。
三、檢查組設置及職責分工
省安監局成立9個檢查組，由省安監局1名處級干部擔任檢查組組長，每個檢查組負責1-2個市，下設2個檢查小組同步開展檢查。每個檢查小組由2名執法人員和2-3名安全專家組成，執法人員從各市安監局抽取執法骨干進行異地檢查，安全專家由省安監局統一聘請。受檢市要明確一名分管負責人擔任配合組組長，配備一名專職聯絡員，為每個檢查小組配備2名市或縣安監局監管執法人員作為配合小組，每個配合小組要安排1名業務科（處、室）骨干和1名執法骨干。執法檢查組分組安排見附件1。
檢查組組長對檢查組各項工作負總責；安全專家負責依據執法標準進行檢查，提出問題并明確有關依據；檢查小組執法人員負責對檢查出來的所有問題提出執法處置意見，可根據實際需要參與相關內容的現場檢查；配合組組長負責協調安排好檢查前、檢查中和檢查后的各項配合工作；專職聯絡員負責綜合協調、溝通聯絡、調度匯總、“一企一冊”整改等工作；配合小組執法人員負責銜接企業接受檢查、通過執法系統下達執法文書、違法行為的調查取證與行政處罰等工作。
四、檢查時間、任務與方式
各檢查組檢查時間為不少于兩周，每個市檢查時間不少于一周，每個市檢查企業不少于10家，每家企業檢查時間一般為一天（規模較大的企業可以適當延長時間）。第一周檢查時間為9月16-21日，第二周檢查時間為9月25-30日。
依托雙重預防體系執法檢查指南，圍繞雙重預防體系真運行、危險源真辨識、風險控制措施真管用、隱患排查治理真到位、考核獎懲真執行等關鍵環節，以查閱檔案資料為主，綜合運用現場檢（勘）查、人員詢問、應知應會考核、現場演練（示）等多種方法，全面檢查與深入追查相結合，確保查到癥結與痛處，確保執法措施有的放矢。
五、工作制度及檢查程序
（一）工作制度。
（1）建立“五個當場”工作制度。對檢查發現的問題，當場向企業負責人進行反饋；對可以當場糾正、整改或者必須采取緊急措施的問題，當場督促企業糾正、整改或者采取緊急處置措施；對需要限期整改的問題，當場制作下達執法文書，明確整改期限和要求；對輕微的違法行為，當場實施簡易處罰；對需要立案調查的違法行為，當場采集、固定時效性證據和關鍵性證據。
（2）建立執法痕跡管理制度。通過現場檢查方案、問題移交表、執法文書、現場考核試卷、現場拍攝的視頻照片等各類證據資料，實現檢查前、檢查中、檢查后全過程記錄，確保執法檢查留痕管理。
（3）建立重大案件掛牌督辦制度。對嚴重違法行為處罰案件或者進展緩慢、屬地不依法落實檢查組處罰意見的案件，省安監局予以掛牌督辦，督促屬地安監局限期辦結案件，不定期進行跟蹤督辦，處罰落實到位后，省安監局核查同意后予以銷號。
（4）建立專職聯絡員制度。省安監局明確一名總聯絡員，各受檢市明確一名專職聯絡員。總聯絡員負責調度匯總各檢查組執法數據、問題清單、動態信息。專職聯絡員主要負責調度、匯總、報送檢查組執法檢查數據、問題清單，具體負責檢查期間的行程安排、執法車輛、執法裝備、溝通聯絡等各項執法保障。
（5）建立每日調度制度。省安監局總聯絡員每日19時前調度匯總各檢查組當日執法檢查情況（見附件2），次日報省安監局領導。各市專職聯絡員要及時調度、認真核實，確保數據準確。
（6）建立“一企一冊”整改制度。對檢查發現的問題，實行一個問題一個編號，逐項清零銷號，對支撐清零銷號的整改材料等相關證據，納入企業“一企一冊”，確保既要嚴查，也要嚴改。“一企一冊”整改檔案由負責跟蹤整改的屬地安監局建立健全。省安監局每月調度、適時通報各市“一企一冊”整改進展情況（見附件3），第一次調度截止時間為10月25日。
（7）建立常見問題通報制度。執法檢查結束后，分行業梳理檢查發現的問題，找出常見的、共性的、突出的問題，通報給同類型企業，要求同類型企業特別是年底前應當建成雙重預防體系并運行的企業，對照常見問題開展自查自糾。
（8）建立執法結果內部通報制度。執法檢查結束后，各級安監局要將執法檢查結果，通報給相關業務機構，作為安全生產標準化認定和年度安全生產先進單位評選的參考依據。
（9）建立執法經費及保障制度。省安監局人員和各市外出執法人員差旅費、出差補助以及安全專家專家費、差旅費等各項費用支出從省大快嚴集中行動專項經費列支，檢查期間的工作用餐、執法裝備等由屬地安監局負責協調保障。
（10）執法系統管理與使用制度。配合小組執法人員要根據檢查小組書面移交的問題和執法處置意見，將問題錄入執法系統，通過執法系統下達執法文書，辦理處罰案件。另外，配合小組執法人員要提前通過執法系統制作《現場檢查方案》。
（11）建立新聞報道制度。省安監局將協調省內主流新聞媒體對這次集中執法檢查進行宣傳報道，并在“山東安監”政務微博、微信公眾號上實時推送。重點報道集中執法檢查進展情況，曝光非法違法行為，營造輿論氛圍，形成輿論聲勢。
（二）檢查程序。
1.檢查開始前，配合小組執法人員要與檢查小組充分銜接，提前制定《現場檢查方案》，并按相關規定審核審批。要根據受檢企業特點和安全管理狀況，研究確定檢查重點和職責分工。
2.檢查過程中，由屬地配合人員出示執法證件，檢查小組長介紹檢查來意和要求。對檢查發現的問題，問題提出者要明確主要依據，由檢查小組執法人員明確執法處置意見，經檢查小組執法人員和配合小組執法人員雙方在《全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題現場移交表》（見附件4）上共同簽字后，移交配合小組執法人員落實。
3.檢查結束后，各檢查小組要按照執法檢查痕跡管理制度要求，整理原始執法資料，及時移交屬地安監局配合小組執法人員存入“一企一冊”備查。對需要上報的執法數據、問題清單、“一企一冊”整改情況，各配合小組要及時報送市局專職聯絡員，由專職聯絡員匯總、整理、核實后上報省安監局。
六、工作要求
（一）加強組織領導。這次集中執法檢查，是省安監局貫徹落實省委、省政府主要領導對安全生產工作批示精神的一項重要措施，旨在通過執法措施強力推進雙重預防體系建設，促進企業科學、主動落實安全生產主體責任，為全省經濟社會發展大局創造安全穩定環境。各級安監部門要切實引起高度重視，將其作為9月份的中心工作，全力支持、配合做好相關工作。各檢查組要結合執法任務，妥善安排檢查行程。各市安監局要認真配合、積極保障，及時銜接相關企業對照執法標準做好檢查準備工作。檢查時不能當場提供相關資料的，原則上一律視為沒有資料。
（二）選派精干力量。一.是選派外出執法人員。各市安監局要挑選2名化工行業執法骨干（淄博、煙臺兩個市各挑選3名）外出參加執法檢查，外出執法人員要代表本市參加雙重預防體系執法指南集中培訓及模擬執法，作為雙重預防體系執法檢查執法專家，承擔本市的雙重預防體系執法檢查執法業務指導、培訓等工作。外出執法人員要具備以下條件：熟悉執法檢查、行政處罰等執法實務；能夠對安全專家提出的問題提出對應的執法處置措施；工作認真、負責，敢于擔當，敢提問題。二是明確配合人員。各市安監局要提前明確配合組組長、專職聯絡員，明確兩組懂業務、懂執法的配合執法人員（每組兩人）。以上人員名單一旦確定，不得隨意調整。
（三）嚴格執法辦案。各檢查組執法人員、安全專家和配合執法人員要嚴格遵守執法程序和執法紀律，認真落實“五個當場”制度、執法痕跡化管理制度和日調度制度。配合執法人員必須根據《問題現場移交表》確定的處罰意見盡快履行處罰程序，依法實施處罰，不得隨意減輕處罰、從輕處罰或者久拖不辦。配合執法人員不配合工作且無正當理由、不按規定程序處理的，檢查組要及時報告省安監局，省安監局核實后，將書面通報配合執法人員所在單位。
請各市安監局專職聯絡員于9月7日（周五）11時前將《第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查人員報名回執》（附件5）電子版報送省安監局。檢查結束后，各市安監局專職聯絡員要認真調度、匯總并核實集中執法檢查情況，于檢查結束后一周內報送《第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題匯總表》（附件6）、《第一次全省雙重預防體系集中執法檢查擬立案處罰違法行為匯總表》（附件7）、《第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題分類表》（附件8）蓋章掃描件及電子版。
聯系人：彭江豐，0531-81792216
電子郵箱：jczd1010@126.com
附件： 1.執法檢查組分組安排
2.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查每日情況調度表
3.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查“一企一冊”整改進展情況調度表
4.全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題現場移交表
5.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查人員報名回執
6.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題匯總表
7.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查擬立案處罰違法行為匯總表
8.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題分類表
為認真貫徹落實全省風險隱患雙重預防體系建設培訓觀摩班暨全省安監局長座談會精神，根據《關于印發<深入開展風險隱患大排查快整治嚴執法集中行動實施方案>的通知》（魯安監發〔2018〕78號）有關要求，省安監局確定組織開展第一次全省安全生產風險隱患雙重預防體系集中執法檢查。現將有關事項通知如下：
一、工作目標
（一）對17個市實行全覆蓋執法檢查，檢查化工行業企業不少于170家。
（二）通過責令整改、行政處罰等執法手段，強力推動化工行業雙重預防體系建設，確保于2018年底基本建成并有效運行。
（三）使用執法系統，提高執法信息化能力和水平。
（四）為十一國慶節創造安全穩定的環境。
二、檢查范圍及內容
重點檢查雙重預防體系建設與運行、風險控制措施制定與落實等情況，具體檢查內容和執法標準見《關于印發<山東省安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系執法檢查指南（試行）>的通知》(魯安監發〔2018〕77號)。
執法檢查時，對因企業自身認識、能力水平等原因存在有關問題的，督促企業限期整改；對因拒不開展雙重預防體系建設、檔案資料造假或者以應付檢查為主要目的而導致體系建設運行“兩張皮”、拒不配合執法檢查等主觀因素存在有關問題的，督促企業限期整改，并依法實施行政處罰。
三、檢查組設置及職責分工
省安監局成立9個檢查組，由省安監局1名處級干部擔任檢查組組長，每個檢查組負責1-2個市，下設2個檢查小組同步開展檢查。每個檢查小組由2名執法人員和2-3名安全專家組成，執法人員從各市安監局抽取執法骨干進行異地檢查，安全專家由省安監局統一聘請。受檢市要明確一名分管負責人擔任配合組組長，配備一名專職聯絡員，為每個檢查小組配備2名市或縣安監局監管執法人員作為配合小組，每個配合小組要安排1名業務科（處、室）骨干和1名執法骨干。執法檢查組分組安排見附件1。
檢查組組長對檢查組各項工作負總責；安全專家負責依據執法標準進行檢查，提出問題并明確有關依據；檢查小組執法人員負責對檢查出來的所有問題提出執法處置意見，可根據實際需要參與相關內容的現場檢查；配合組組長負責協調安排好檢查前、檢查中和檢查后的各項配合工作；專職聯絡員負責綜合協調、溝通聯絡、調度匯總、“一企一冊”整改等工作；配合小組執法人員負責銜接企業接受檢查、通過執法系統下達執法文書、違法行為的調查取證與行政處罰等工作。
四、檢查時間、任務與方式
各檢查組檢查時間為不少于兩周，每個市檢查時間不少于一周，每個市檢查企業不少于10家，每家企業檢查時間一般為一天（規模較大的企業可以適當延長時間）。第一周檢查時間為9月16-21日，第二周檢查時間為9月25-30日。
依托雙重預防體系執法檢查指南，圍繞雙重預防體系真運行、危險源真辨識、風險控制措施真管用、隱患排查治理真到位、考核獎懲真執行等關鍵環節，以查閱檔案資料為主，綜合運用現場檢（勘）查、人員詢問、應知應會考核、現場演練（示）等多種方法，全面檢查與深入追查相結合，確保查到癥結與痛處，確保執法措施有的放矢。
五、工作制度及檢查程序
（一）工作制度。
（1）建立“五個當場”工作制度。對檢查發現的問題，當場向企業負責人進行反饋；對可以當場糾正、整改或者必須采取緊急措施的問題，當場督促企業糾正、整改或者采取緊急處置措施；對需要限期整改的問題，當場制作下達執法文書，明確整改期限和要求；對輕微的違法行為，當場實施簡易處罰；對需要立案調查的違法行為，當場采集、固定時效性證據和關鍵性證據。
（2）建立執法痕跡管理制度。通過現場檢查方案、問題移交表、執法文書、現場考核試卷、現場拍攝的視頻照片等各類證據資料，實現檢查前、檢查中、檢查后全過程記錄，確保執法檢查留痕管理。
（3）建立重大案件掛牌督辦制度。對嚴重違法行為處罰案件或者進展緩慢、屬地不依法落實檢查組處罰意見的案件，省安監局予以掛牌督辦，督促屬地安監局限期辦結案件，不定期進行跟蹤督辦，處罰落實到位后，省安監局核查同意后予以銷號。
（4）建立專職聯絡員制度。省安監局明確一名總聯絡員，各受檢市明確一名專職聯絡員。總聯絡員負責調度匯總各檢查組執法數據、問題清單、動態信息。專職聯絡員主要負責調度、匯總、報送檢查組執法檢查數據、問題清單，具體負責檢查期間的行程安排、執法車輛、執法裝備、溝通聯絡等各項執法保障。
（5）建立每日調度制度。省安監局總聯絡員每日19時前調度匯總各檢查組當日執法檢查情況（見附件2），次日報省安監局領導。各市專職聯絡員要及時調度、認真核實，確保數據準確。
（6）建立“一企一冊”整改制度。對檢查發現的問題，實行一個問題一個編號，逐項清零銷號，對支撐清零銷號的整改材料等相關證據，納入企業“一企一冊”，確保既要嚴查，也要嚴改。“一企一冊”整改檔案由負責跟蹤整改的屬地安監局建立健全。省安監局每月調度、適時通報各市“一企一冊”整改進展情況（見附件3），第一次調度截止時間為10月25日。
（7）建立常見問題通報制度。執法檢查結束后，分行業梳理檢查發現的問題，找出常見的、共性的、突出的問題，通報給同類型企業，要求同類型企業特別是年底前應當建成雙重預防體系并運行的企業，對照常見問題開展自查自糾。
（8）建立執法結果內部通報制度。執法檢查結束后，各級安監局要將執法檢查結果，通報給相關業務機構，作為安全生產標準化認定和年度安全生產先進單位評選的參考依據。
（9）建立執法經費及保障制度。省安監局人員和各市外出執法人員差旅費、出差補助以及安全專家專家費、差旅費等各項費用支出從省大快嚴集中行動專項經費列支，檢查期間的工作用餐、執法裝備等由屬地安監局負責協調保障。
（10）執法系統管理與使用制度。配合小組執法人員要根據檢查小組書面移交的問題和執法處置意見，將問題錄入執法系統，通過執法系統下達執法文書，辦理處罰案件。另外，配合小組執法人員要提前通過執法系統制作《現場檢查方案》。
（11）建立新聞報道制度。省安監局將協調省內主流新聞媒體對這次集中執法檢查進行宣傳報道，并在“山東安監”政務微博、微信公眾號上實時推送。重點報道集中執法檢查進展情況，曝光非法違法行為，營造輿論氛圍，形成輿論聲勢。
（二）檢查程序。
1.檢查開始前，配合小組執法人員要與檢查小組充分銜接，提前制定《現場檢查方案》，并按相關規定審核審批。要根據受檢企業特點和安全管理狀況，研究確定檢查重點和職責分工。
2.檢查過程中，由屬地配合人員出示執法證件，檢查小組長介紹檢查來意和要求。對檢查發現的問題，問題提出者要明確主要依據，由檢查小組執法人員明確執法處置意見，經檢查小組執法人員和配合小組執法人員雙方在《全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題現場移交表》（見附件4）上共同簽字后，移交配合小組執法人員落實。
3.檢查結束后，各檢查小組要按照執法檢查痕跡管理制度要求，整理原始執法資料，及時移交屬地安監局配合小組執法人員存入“一企一冊”備查。對需要上報的執法數據、問題清單、“一企一冊”整改情況，各配合小組要及時報送市局專職聯絡員，由專職聯絡員匯總、整理、核實后上報省安監局。
六、工作要求
（一）加強組織領導。這次集中執法檢查，是省安監局貫徹落實省委、省政府主要領導對安全生產工作批示精神的一項重要措施，旨在通過執法措施強力推進雙重預防體系建設，促進企業科學、主動落實安全生產主體責任，為全省經濟社會發展大局創造安全穩定環境。各級安監部門要切實引起高度重視，將其作為9月份的中心工作，全力支持、配合做好相關工作。各檢查組要結合執法任務，妥善安排檢查行程。各市安監局要認真配合、積極保障，及時銜接相關企業對照執法標準做好檢查準備工作。檢查時不能當場提供相關資料的，原則上一律視為沒有資料。
（二）選派精干力量。一.是選派外出執法人員。各市安監局要挑選2名化工行業執法骨干（淄博、煙臺兩個市各挑選3名）外出參加執法檢查，外出執法人員要代表本市參加雙重預防體系執法指南集中培訓及模擬執法，作為雙重預防體系執法檢查執法專家，承擔本市的雙重預防體系執法檢查執法業務指導、培訓等工作。外出執法人員要具備以下條件：熟悉執法檢查、行政處罰等執法實務；能夠對安全專家提出的問題提出對應的執法處置措施；工作認真、負責，敢于擔當，敢提問題。二是明確配合人員。各市安監局要提前明確配合組組長、專職聯絡員，明確兩組懂業務、懂執法的配合執法人員（每組兩人）。以上人員名單一旦確定，不得隨意調整。
（三）嚴格執法辦案。各檢查組執法人員、安全專家和配合執法人員要嚴格遵守執法程序和執法紀律，認真落實“五個當場”制度、執法痕跡化管理制度和日調度制度。配合執法人員必須根據《問題現場移交表》確定的處罰意見盡快履行處罰程序，依法實施處罰，不得隨意減輕處罰、從輕處罰或者久拖不辦。配合執法人員不配合工作且無正當理由、不按規定程序處理的，檢查組要及時報告省安監局，省安監局核實后，將書面通報配合執法人員所在單位。
請各市安監局專職聯絡員于9月7日（周五）11時前將《第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查人員報名回執》（附件5）電子版報送省安監局。檢查結束后，各市安監局專職聯絡員要認真調度、匯總并核實集中執法檢查情況，于檢查結束后一周內報送《第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題匯總表》（附件6）、《第一次全省雙重預防體系集中執法檢查擬立案處罰違法行為匯總表》（附件7）、《第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題分類表》（附件8）蓋章掃描件及電子版。
聯系人：彭江豐，0531-81792216
電子郵箱：jczd1010@126.com
附件： 1.執法檢查組分組安排
2.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查每日情況調度表
3.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查“一企一冊”整改進展情況調度表
4.全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題現場移交表
5.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查人員報名回執
6.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題匯總表
7.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查擬立案處罰違法行為匯總表
8.第一次全省風險隱患雙重預防體系集中執法檢查問題分類表
山東省安監局
2018年9月5日
2018年9月5日