關(guān)于印發(fā)《山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查指南（試行）》的通知
發(fā)布時(shí)間：2018-08-22 18:08:00 點(diǎn)擊：0次
魯安監(jiān)發(fā)〔2018〕77號(hào)
各市安監(jiān)局：
為確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系”）執(zhí)法檢查的針對(duì)性、規(guī)范性和實(shí)效性，強(qiáng)力推進(jìn)全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)，省安監(jiān)局研究制定了《山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查指南（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本地實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
2018年8月20日
2018年8月20日
山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和
隱患排查治理雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查指南
（試行）
為有效解決全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)以及運(yùn)行中存在的突出問(wèn)題，確保風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查的針對(duì)性、規(guī)范性和實(shí)效性，強(qiáng)力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)，根據(jù)省政府安委會(huì)辦公室《關(guān)于印發(fā)<2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案>的通知》（魯安辦發(fā)﹝2018﹞29號(hào)）要求，制定本指南。
一、指導(dǎo)思想
認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制的重要指示精神，按照省委、省政府關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的總體部署要求，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向和效果導(dǎo)向，以《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《山東省安全生產(chǎn)條例》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章為法律依據(jù)，以風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)通則、細(xì)則、實(shí)施指南等標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策文件為專業(yè)支撐，以責(zé)令改正、行政處罰和行政強(qiáng)制為執(zhí)法手段，以企業(yè)全員參與、全過(guò)程管控、精準(zhǔn)管控、有效運(yùn)行、考核獎(jiǎng)懲、持續(xù)改進(jìn)等風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)關(guān)鍵因素為執(zhí)法焦點(diǎn)，明確執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容、方式方法、程序規(guī)則、處置措施，制定出臺(tái)統(tǒng)一、規(guī)范、實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查指南，為全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查提供標(biāo)準(zhǔn)支撐。
二、檢查原則
（一）執(zhí)法檢查與教育推進(jìn)相結(jié)合。準(zhǔn)確定位風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查的工作目標(biāo)、任務(wù)和意義。對(duì)非主觀故意原因?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)不符合通則、細(xì)則和實(shí)施指南要求的，以責(zé)令改正和說(shuō)服教育為主，督促企業(yè)認(rèn)真整改問(wèn)題，通過(guò)執(zhí)法檢查，積極推進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)。
（二）建立制度與有效運(yùn)行相結(jié)合。全面檢查風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的總體狀況，特別是要關(guān)注企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系制度建立與運(yùn)行情況。要緊盯體系運(yùn)行落實(shí)，認(rèn)真檢查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)情況、高風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況、重大事故隱患排查治理情況以及雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲落實(shí)情況。
（三）突出重點(diǎn)與處罰懲戒相結(jié)合。圍繞全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)過(guò)程中存在的突出問(wèn)題和共性問(wèn)題，聚焦檢查重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)執(zhí)法。對(duì)關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，要根據(jù)工作流程、工作關(guān)聯(lián)或問(wèn)題線索進(jìn)行深入檢查，真正做到查準(zhǔn)問(wèn)題、查清事實(shí)。對(duì)拒不開展風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)、檔案資料弄虛作假等存在主觀故意且性質(zhì)惡劣的情形，要堅(jiān)決依法嚴(yán)查重罰。
（四）執(zhí)法結(jié)果與考核評(píng)審相結(jié)合。用好風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查結(jié)果，放大執(zhí)法效果，提高執(zhí)法震懾力。建立內(nèi)部通報(bào)機(jī)制，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查結(jié)果，通報(bào)給相關(guān)業(yè)務(wù)處（科、室），作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審、年度安全生產(chǎn)先進(jìn)單位評(píng)選的參考依據(jù)。
三、檢查方法
重點(diǎn)推薦以下五種檢查方法：查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查、人員詢問(wèn)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核和現(xiàn)場(chǎng)演練（示）。執(zhí)法檢查中，要根據(jù)檢查內(nèi)容和實(shí)際情況，靈活運(yùn)用適當(dāng)?shù)臋z查方法或者組合運(yùn)用多種檢查方法，確保檢查得出的結(jié)論可靠、無(wú)異議。
（一）查閱資料。通過(guò)查閱企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系相關(guān)制度、文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、清單、臺(tái)賬、記錄、票據(jù)、證件、照片等各類檔案資料，核實(shí)企業(yè)體系建設(shè)和實(shí)際運(yùn)行情況。要注意通過(guò)深入查閱多項(xiàng)檔案資料之間的關(guān)聯(lián)性和一致性，甄別相關(guān)檔案資料的真實(shí)性。要注意核實(shí)檔案資料與企業(yè)實(shí)際特別是現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行情況是否一致，避免僅用資料驗(yàn)證資料的有效性。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施涉及到的設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)布局、安全間距、作業(yè)環(huán)境等方面內(nèi)容，需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查，以判定風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否合理合規(guī)、是否真正落實(shí)、是否有效運(yùn)行。需要了解或詢問(wèn)相關(guān)情況時(shí)，應(yīng)直接詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)值班操作人員，而不是詢問(wèn)陪同檢查的管理人員。需要現(xiàn)場(chǎng)勘查的，應(yīng)視情使用專業(yè)設(shè)備進(jìn)行測(cè)量和檢驗(yàn)，或委托有資質(zhì)的檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)勘查。要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題，反向驗(yàn)證企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的針對(duì)性和有效性。
（三）人員詢問(wèn)。檢查人員為了查清某個(gè)情況，可以對(duì)企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)。人員詢問(wèn)分為隨機(jī)詢問(wèn)和針對(duì)性詢問(wèn)兩種形式。隨機(jī)詢問(wèn)是指檢查人員根據(jù)需要，隨機(jī)指定相關(guān)人員（主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、專業(yè)管理人員、一線崗位操作人員等）進(jìn)行詢問(wèn)，了解某項(xiàng)工作的具體情況，了解相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系知識(shí)掌握和職責(zé)履行情況。針對(duì)性詢問(wèn)主要用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系違法違規(guī)行為的調(diào)查。詢問(wèn)前，檢查人員應(yīng)根據(jù)違法線索有針對(duì)性地選取詢問(wèn)對(duì)象并制定詢問(wèn)提綱。詢問(wèn)時(shí)，要有至少兩名執(zhí)法人員在相對(duì)獨(dú)立場(chǎng)所進(jìn)行詢問(wèn)，注意合理引導(dǎo)被詢問(wèn)人主動(dòng)介紹情況，避免簡(jiǎn)單無(wú)效的問(wèn)答式詢問(wèn)，詢問(wèn)情況要通過(guò)《詢問(wèn)筆錄》如實(shí)記錄，并由詢問(wèn)雙方共同簽字確認(rèn)。詢問(wèn)過(guò)程可以進(jìn)行拍照、視頻或者音頻錄像。
（四）應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。為檢驗(yàn)企業(yè)相關(guān)人員是否具備風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系知識(shí)和管控能力，應(yīng)對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、專業(yè)管理人員、一線重點(diǎn)崗位操作人員進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。考核采取書面閉卷考試的形式。考核內(nèi)容要結(jié)合被考核人的崗位特點(diǎn)，以崗位關(guān)鍵危險(xiǎn)源類型和對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施為主。考核結(jié)果明顯達(dá)不到要求的，對(duì)相關(guān)人員的教育培訓(xùn)、隱患排查、雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行深入調(diào)查。考試試卷和考試過(guò)程照片或者視頻錄像可作為證據(jù)固定。
（五）現(xiàn)場(chǎng)演練（示）。現(xiàn)場(chǎng)演練（示）就是要求企業(yè)一線崗位操作人員對(duì)某項(xiàng)檢查內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地演練或者演示，以確定其對(duì)某項(xiàng)內(nèi)容的掌握程度。要重點(diǎn)演練（示）特殊作業(yè)活動(dòng)流程、現(xiàn)場(chǎng)排查隱患、安全設(shè)施設(shè)備操作、報(bào)警情況處置、勞動(dòng)防護(hù)用品和應(yīng)急器材物資操作使用等方面內(nèi)容。現(xiàn)場(chǎng)演練（示）過(guò)程可以進(jìn)行拍照或者視頻錄像。
四、檢查內(nèi)容
檢查內(nèi)容主要包括雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與落實(shí)、重大事故隱患排查與治理等三個(gè)方面。
（一）雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行方面。重點(diǎn)檢查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系總體建設(shè)情況、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施、分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)告知、隱患排查與治理、雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲、持續(xù)改進(jìn)等情況。具體內(nèi)容見《山東省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行情況執(zhí)法檢查表》（附件）。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與落實(shí)方面。根據(jù)被檢查企業(yè)的情況，按照均衡分布、隨機(jī)確定的原則，選擇部分車間、崗位，對(duì)照企業(yè)制定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，檢查部分風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)際落實(shí)情況，同時(shí)，對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的全面性以及是否符合國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等情況進(jìn)行檢查。重點(diǎn)檢查企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南要求直接判定的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。原則上，要全面檢查企業(yè)直判的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面檢查重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)控制措施的制定與落實(shí)情況。
（三）重大事故隱患排查與治理方面。分別在基礎(chǔ)管理類和現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患項(xiàng)目中，隨機(jī)選取一部分隱患排查項(xiàng)目，檢查其隱患排查實(shí)施過(guò)程、整改治理具體措施以及相應(yīng)獎(jiǎng)懲情況。重點(diǎn)檢查企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南要求直接判定的重大事故隱患。原則上，要全面檢查企業(yè)直判的重大事故隱患，全面檢查重大事故隱患的排查與治理情況。
五、檢查要求
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真檢查。各級(jí)安監(jiān)執(zhí)法人員要加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，了解風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的總體要求和政策規(guī)定，學(xué)透通則、細(xì)則和實(shí)施指南等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，弄懂風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)方法與路徑，為風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系專項(xiàng)執(zhí)法檢查打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，愛崗敬業(yè)，擔(dān)當(dāng)作為，認(rèn)真檢查，攻堅(jiān)克難，為推進(jìn)全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)提供執(zhí)法保障。
（二）嚴(yán)格執(zhí)法，依法處罰。對(duì)可以當(dāng)場(chǎng)整改、糾正的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)責(zé)令企業(yè)予以整改、糾正；對(duì)需要限期整改的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)下達(dá)責(zé)令限期整改文書，明確整改期限和整改要求；對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行中的違法違規(guī)行為，特別是存在主觀故意且性質(zhì)惡劣的情形，要堅(jiān)決依法實(shí)施處罰；對(duì)企業(yè)存在重大事故隱患，在排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，要責(zé)令其暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)。通過(guò)嚴(yán)查重罰，形成執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，倒逼企業(yè)主動(dòng)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)，倒逼企業(yè)主動(dòng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。
（三）嚴(yán)肅紀(jì)律，廉潔公正。檢查人員要嚴(yán)格遵守執(zhí)法檢查工作紀(jì)律，公正、公平檢查，統(tǒng)一檢查尺度，嚴(yán)禁私自抬高或者降低檢查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁暗箱操作、刁難報(bào)復(fù)。要嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定，廉潔檢查，輕車簡(jiǎn)從。
附件：山東省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行情況執(zhí)法檢查表